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匯陽投資涉員工“無證上崗”等問題遭四川證監局責令改正

發布時間:2019-12-28 21:05  來源:網絡整理  編輯:濟源廣播小編  

  據證監會網站消息,四川證監局發布關于對成都匯陽投資顧問有限公司(以下簡稱匯陽投資)采取責令改正行政監管措施的決定。

  經查,匯陽投資存在業務推廣、服務提供環節的工作人員不具有相應業務資格,業務推廣、服務提供環節未按規定進行留痕管理等問題。上述問題反映出匯陽投資的人員管理、合規理、內部控制需進一步加強。

  以上事實有情況說明、員工花名冊、相關過程錄音、服務協議、檢查底稿、事實確認書等證據材料證明。

  上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條關于向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格;第二十八條關于證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理的規定。

  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,四川證監局決定對成都匯陽投資顧問有限公司作出如下行政監督管理措施決定:責令改正,并在簽收監督管理措施次日起30日內提交書面報告。

  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條:向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格,并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第二十八條:證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息,應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

  《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務,違反法律、行政法規和本規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的,中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。

  以下是原文:

關于對成都匯陽投資顧問有限公司采取責令改正行政監管措施的決定

成都匯陽投資顧問有限公司:

  經查,你公司存在業務推廣、服務提供環節的工作人員不具有相應業務資格,業務推廣、服務提供環節未按規定進行留痕管理等問題。上述問題反映出你公司的人員管理、合規理、內部控制需進一步加強。

  以上事實有情況說明、員工花名冊、相關過程錄音、服務協議、檢查底稿、事實確認書等證據材料證明。

  上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條關于向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格;第二十八條關于證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理的規定。

  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對你公司作出如下行政監督管理措施決定:責令改正,并在簽收監督管理措施次日起30日內提交書面報告。

  如對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  四川證監局

  2019年12月25日

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