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歷時四年多!新證券法完成“大修” 這些要點你都了解了嗎?

發布時間:2020-01-01 05:25  來源:網絡整理  編輯:濟源廣播小編  

歷時四年多!新證券法完成“大修” 這些要點你都了解了嗎? 2019-12-30 10:01

歷時四年多,中國證券法終于完成大修。12月28日,十三屆全國人大常委會第十五次會議表決通過了修訂后的《中華人民共和國證券法》(下稱新證券法)。新證券法將于2020年3月1日起正式施行。

歷時四年多,中國證券法終于完成大修。12月28日,十三屆全國人大常委會第十五次會議表決通過了修訂后的《中華人民共和國證券法》(下稱新證券法)。新證券法將于2020年3月1日起正式施行。

此次證券法修訂,在系統總結我國證券市場改革發展、監管執法、風險防控的實踐經驗,深入分析證券市場運行規律和發展階段性特點的基礎上,對證券市場的發行、交易、監管、信息披露、投資者保護、行政執法等證券市場基礎性制度作出了系統性完善。

歷時四年多!新證券法完成“大修” 這些要點你都了解了嗎?


新證券法分十四章共226條,從證券發行、證券交易、上市公司的收購、信息披露、投資者保護、證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業協會、證券監督管理機構、法律責任等方面進行了詳細規定。

與舊的證券法相比,新證券法在證券發行方面系統體現了注冊制相關內容,在投資者保護方面力度加強且創新了證券民事賠償訴訟制度,在法律責任方面全面加大證券領域違法處罰力度。

歷時四年多!新證券法完成“大修” 這些要點你都了解了嗎?


證券法自1999年7月1日起施行;2004年至2005年經過一次全面修訂,并自2006年1月1日起適用至今。2015年4月,全國人大常委會對證券法修訂草案進行了初次審議,證券法第二次全面修訂啟動。此次修訂過程歷時4年半。

☆新修訂證券法關鍵點搶先看

①證券法明確全面推行注冊制

明確全面推行證券發行注冊制度,并按照全面推行注冊制的基本定位,對證券發行制度作出系統的修改完善,包括精簡優化證券發行條件,將發行股票應當“具有持續盈利能力”的要求,改為“具有持續經營能力”;調整證券發行程序,取消發行審核委員會制度;強化證券發行中的信息披露等。

考慮到注冊制改革是一個漸進過程,新證券法也授權國務院對證券發行注冊制的具體范圍、實施步驟進行規定,為有關板塊和證券品種分步實施注冊制留出了必要的法律空間。

②發行人欺詐發行尚未發行證券的最高罰2000萬元

根據修訂后的證券法,發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,尚未發行證券的,處以200萬元以上2000萬元以下的罰款。

③新修訂證券法新增信息披露和投保專章

修訂后的證券法共十四章節內容,包括了總則、證券發行、證券交易、上市公司收購、信息披露、投資者保護、證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業協會、證券監督管理機構、法律責任和附則。和現行證券法比較,修訂后的證券法新增了信息披露和投資者保護專章。

尤其值得關注的是,為適應證券發行注冊制改革的需要,新證券法探索了適應我國國情的證券民事訴訟制度,規定投資者保護機構可作為訴訟代表人,按照“明示退出”“默示加入”的訴訟原則,依法為受害投資者提起民事損害賠償訴訟。

④證券從業人員買賣股票將被沒收違法所得并處罰款

修訂后的證券法明確,證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員,證券監督管理機構的工作人員及其法律、行政法規等禁止參與股票交易的其他人員,在任期或法定期限內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券,也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。

新修訂的證券法明確,證券從業人員直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的,責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券 ,沒收違法所得,并處以買賣證券等值以下的罰款。

⑤證券法加大內幕交易懲處力度 最高十倍罰款

修訂后的證券法明確,證券交易內幕消息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違法規定從事內幕交易的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒收違法所得或者違法所得不足50萬元的,處以50萬元以上500萬以下的罰款。單位從事內幕交易的,還應當對直接負責的主管人員和其他職責責任人員給予警告,并處以20萬以上200萬以下的罰款。

⑥信息披露違法最高處1000萬罰款

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