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2020年證券《金融市場基礎知識》提升練習

發布時間:2019-12-23 19:12  來源:網絡整理  編輯:濟源廣播小編  

51、下列選項中不屬于房地產投資信托基金特點的是()。Ⅰ.風險較高Ⅱ.抵補通貨膨脹效應Ⅲ.流動性差Ⅳ.信息不對稱程度較高

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案: B

【專家解析】房地產投資信托基金具有以下特點:①流動性強;②抵補通貨膨脹效應;③風險較低;④信息不對稱程度較低。

52、基金托管人的職責包括()。Ⅰ.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶Ⅱ.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶Ⅲ.安全保管基金財產Ⅳ.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案: D

【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規定,基金托管人應當履行下列職責:安全保管基金財產;按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的完整與獨立;保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;按照規定召集基金份額持有人大會;按照規定監督基金管理人的投資運作;國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

53、證券公司經紀業務的特點是()。Ⅰ.業務對象的廣泛性Ⅱ.證券經紀商的中介性Ⅲ.客戶指令的權威性Ⅳ.決策的自主性

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案: D

【專家解析】決策的自主性是自營業務的特點

54、下列關于證券自營業務禁止行為的說法,正確的是()。Ⅰ.證券公司從事證券自營業務時,嚴禁以獲取利益或者減少損失為目的Ⅱ.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱市場的行為Ⅳ.專設自營賬戶也屬于證券自營業務的禁止行為

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案: D

【專家解析】證券自營業務禁止行為:禁止內幕交易、禁止操縱市場、其他禁止行為。

55、下列關于市場風險特點的描述中,正確的是()。Ⅰ.主要由證券價格、利率、匯率等市場風險因子的變化引起Ⅱ.種類眾多、影響廣泛、發生頻繁,但不是各個經濟主體所面臨的最主要的基礎性風險Ⅲ.常常是其他金融風險的驅動因素Ⅳ.相對其他類型的金融風險而言,市場風險的歷史信息和歷史數據的易得性較高

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案: C

【專家解析】市場風險具有以下特點:(1)主要由證券價格、利率、匯率等市場風險因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發生頻繁,是各個經濟主體所面臨的最主要的基礎性風險。(3)常常是其他金融風險的驅動因素。(4)相對其他類型的金融風險而言,市場風險的歷史信息和歷史數據的易得性較高。

56、下列屬于證券投資基金運作費的有()。Ⅰ.上市年費Ⅱ.持有人大會費Ⅲ.分紅手續費Ⅳ.信息披露費

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案: D

【專家解析】基金運作費指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用,包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續費等。

57、金融期權的基本功能包括()。Ⅰ.套期保值Ⅱ.投機Ⅲ.套利Ⅳ.價格轉移

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案: C

【專家解析】金融期權的基本功能包括:(1)套期保值功能。(2)價格發現功能。(3)投機功能。(4)套利功能。

58、金融風險的來源有()。Ⅰ.風險評估Ⅱ.風險管理Ⅲ.風險暴露Ⅳ.影響資產組合未來收益的金融變量變動的不確定性

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案: B

【專家解析】金融風險來源于風險暴露以及影響資產組合未來收益的金融變量變動的不確定性。

59、下列選項中,屬于基金交易費的是()。Ⅰ.證管費Ⅱ.印花稅Ⅲ.開戶費Ⅳ.經手費

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案: C

【專家解析】基金交易費指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用。目前,我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費。

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