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2020年證券從業考試《金融市場基礎知識》經典試題

發布時間:2020-01-03 05:05  來源:網絡整理  編輯:濟源廣播小編  

試題部分——選擇題

1.下列屬于基金托管人的主要職責的有()。

Ⅰ.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

Ⅱ.安全保管基金的全部資產

Ⅲ.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的完整與獨立

Ⅳ.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列機構中,中國證監會有權對其進行現場檢查的有()。

Ⅰ.證券發行人

Ⅱ.上市公司

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.證券投資基金管理公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.以下屬于上海清算所托管的債券的結算方式的是()。

Ⅰ.全額雙邊清算

Ⅱ.中央對手方結算

Ⅲ.見券付款

Ⅳ.純券過戶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

4.根據我國法律法規的要求,基金托管人是在證券投資基金運作中承擔()等相應職責的當事人。

Ⅰ.資產保管

Ⅱ.交易監督

Ⅲ.信息披露

Ⅳ.資金清算與會計核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.金融期貨按照其基礎工具來劃分,主要有()。

Ⅰ.存托憑證

Ⅱ.外匯期貨

Ⅲ.利率期貨

Ⅳ.股權類期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案解析部分

1.答案:D

解析:我國《證券投資基金法》規定,基金托管人應當履行下列職責:(1)安全保管基金財產;(2)按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;(3)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的完整與獨立;(4)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;(5)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;(6)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;(7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;(9)按照規定召集基金份額持有人大會;(10)按照規定監督基金管理人的投資運作;(11)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

2.答案:B

解析:中國證監會有權對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查。

3.答案:D

解析:主要的結算方式包括純券過戶、見券付款、見款付券、券款對付四種。

4.答案:A

解析:基金托管人又稱基金保管人,是根據法律法規的要求,在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

5.答案:B

解析:按基礎工具劃分,金融期貨主要有3種類型:外匯期貨、利率期貨、股權類期貨。

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(責任編輯:)

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