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又一重要券商評級公布!12家上市基金主做市商評級出爐,招商證券拿下唯一AA,4家A級7家B級

發布時間:2020-01-04 10:46  來源:網絡整理  編輯:濟源廣播小編  

  財聯社(深圳,記者覃澤俊)訊,2019年12月31日,上交所公布了首份基金主做市商評級結果,招商證券以唯一一個AA評級獨占鰲頭。業內人士評價,招商證券的交易水平頗高,從其員工持股的股權回購和自營業務衍生品的交易策略即可管中窺豹?! ?p align="center">image


  從評級結果來看,招商證券為AA;方正證券、中金公司、中信建投、中信證券為A;東方證券、廣發證券、國泰君安、華泰證券、粵開證券、銀河證券、中泰證券為B。

  招商證券表示,期權業務有利于提升證券公司的收入水平和經營的穩定性,進一步推動證券公司業務創新和金融科技的發晨,提升證券公司的國際竟爭力;基金做市商服務上,公司根據市場需要,會繼續為更多的基金產品提供流動性服務,滿足投資者ETF投資需求,降低價格波動,維護ETF市場穩定。

  招商稱雄上市基金主做市商

  根據《上海證券交易所上市基金流動性服務業務指引》的有關規定,上海證券交易所對2019年度基金主做市商提供流動性服務的情況進行了綜合考評,共12家主做市商參與評價。評價結果公布如下,其中AA級僅招商證券一家,方正證券、中金融公司、中信建投、中信證券4家券商被評為A級;東方證券、廣發證券、國泰君安、華泰證券、粵開證券、銀河證券、中泰證券等5家券商為B級。

  基金做市商的制度,實施時間并不長。

  2018年12月14日,上交所發布《上海證券交易所上市基金流動性服務業務指引(2018年修訂)》,并于2018年12月21日起施行?!吨敢氛綄嵤┖?,已在上交所備案的基金流動性服務商自動成為一般做市商,并可按《指引》有關規定申請主做市商資格。

  根據《指引》,上交所對主做市商和一般做市商實施差異化管理。主做市商可以申請為基金產品提供主流動性服務或者一般流動性服務;一般做市商可以申請為基金產品提供一般流動性服務。上交所對主做市商在資格管理、評價等方面的要求更為嚴格,同時對主做市商進行適當激勵。

  根據基金公司公告統計,今年已有逾50只ETF基金新增了流動性服務商。

  公告顯示,匯添富基金2019年12月24日起新增中信證券為其消費ETF的流動性服務商。華安基金自2019年12月23日起選定方正證券等為華安創業板50ETF的流動性服務商。南方基金也從2019年12月20日起新增了三家流動性服務商,選定中信證券為南方恒生中國企業ETF的流動性服務商,選定招商證券為南方滬深300ETF的流動性服務商,選定方正證券為南方創業板ETF的流動性服務商。

  基金業內人士表示,由于做市商并不是券商盈利的主要來源,券商以往做市的積極性并不高,一般只是作為增值服務來提供。為提升ETF交易的流動性,上交所、深交所近兩年先后發布了上市基金流動性服務指引,其中對券商參與做市商引入激勵機制,進一步提升了券商做市的積極性,大大提升了ETF的流動性。

  ETF基金規模大增

  截至2019年11月底,我國境內共有基金管理公司128家,其中,中外合資公司44家,內資公司84家;取得公募基金管理資格的證券公司或證券公司資產管理子公司共13家、保險資產管理公司2家。

  中國基金業協會官方網站日前公布,截至2019年11月底,公募基金資產合計14.20萬億元。

  今年新增的基金規模中,ETF基金表現亮眼。

  2019年以來,ETF基金規模增加明顯。Wind數據顯示,2019年已成立90只ETF,比2018年增加52只。2019年成為ETF問世以來成立數量最多、募集規模最高的一年:共成立90只非貨幣基金,募集金額合計1754.37億元。

  場內基金通常來說主要指封閉式基金和ETF基金,ETF基金成交的活躍度要遠高于封閉式基金。

  以嘉實滬深300ETF今年以來的表現為例,該基金累計成交額約為712億元,日均成交額為3億元。華泰柏瑞滬深300ETF同樣是市場交投最為活躍的ETF之一,成立以來日均成交金額遙遙領先其他同類產品。

  規模方面,據choice數據顯示,截止今年三季報,嘉實滬深300ETF規模達227億元,華泰柏瑞滬深300ETF規模為345億元,超過7成的持有者為機構投資者。

  期權做市是下一戰場

  12月31日,上交所披露上證50ETF期權主做市商在2019年11月21日至2019年12月20日期間的評價結果:廣發證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中信證券股份有限公司的評價結果為AA;東方證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司的評價結果為A。

  除了50ETF,滬深交易所12月23日一起宣布300ETF期權正式上市交易。

  深交所12月19日宣布,自2019年12月23日起,東方證券、光大證券、廣發證券、國泰君安證券、國信證券、海通證券、華泰證券、西部證券、招商證券、中泰證券、中信建投證券、中信證券等12家公司成為深圳證券交易所滬深300ETF期權主做市商;長江證券、申萬宏源證券等2家公司成為交易所滬深300ETF期權一般做市商。

  上交所12月16日宣布,上海證券交易所同意東方證券、光大證券、廣發證券、國泰君安證券、國信證券、海通證券、華泰證券、申萬宏源證券、招商證券、中泰證券、中信建投證券、中信證券等12家證券公司成為交易所滬深300ETF期權主做市商。

  業內人士表示,期權交易由于高頻、合約眾多等因素,對于做市商的要求更高。同時,該業內人士也指出,國外經驗來看,期權做市商可以為券商培養自營衍生品業務的專業人才輸送后備軍,長期來看期權做市商對于券商收入有增厚作用。

  招商證券繼續發力做市商

  期權業務,曾被市場寄予了極高的期望。

  招商證券表示,公司高度重視期權做市業務,同時獲得了滬深交易所的300ETF期權做市資格,目前擁有所有權益類期權和眾多商品期權的做市資格。新推出的300ETF期權,能夠進一步豐富投資者的風險管理工具,擴大風險管理資產覆蓋范圍,提升金融市場的流動性和稱定性。作為做市商,招商證券將以專業的能力為市場提供優質流動性,服務市場投資者,維護市場價格臺理穩定,促進期權市場健康發展。期權做市業務作為新興的資本中介型交易業務,具有風險低、收益穩定、科技含量高的特點,有利于提升證券公司的收入水平和經營的穩定性,進一步推動證券公司業務創新和金融科技的發晨,提升證券公司的國際竟爭力。

  招商證券怎么看待基金產品做市商市場的未來?招商證券回復財聯社記者提問時表示,2019年,ETF產品迅猛發展,規模大幅增長,預計2020年ETF產品將持續快速發展,招商證券將根據ETF市場發展需要,為更多的基金產品提供流動性服務,滿足投資者ETF投資需求,降低價格波動,維護ETF市場穩定。

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