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被證監會處罰后 80后基金公司專戶投資經理再被列黑名單十年!事發后申辯:希望繼續為金融市場建設做貢獻

發布時間:2020-01-05 06:09  來源:網絡整理  編輯:濟源廣播小編  

  近日,中基協披露了一則處分決定書。決定書顯示,一位80后基金公司專戶投資經理,利用其管理的專戶計劃,為某個人證券賬戶獲取快速交易及價格上的優勢。經計算,上述交易產生違法所得共計約23萬元。

  記者注意到,該專戶投資經理在2019年7月已被中國證監會上海證監局處罰,中基協原本將其終身加入黑名單,但該投資經理提交了申辯意見。如今本次紀律處分審理終結,該投資經理最終被處以“加入黑名單,期限為十年”的處罰。

  值得一提的是,其提出了4點申辯意見,其中有一條是希望繼續為金融市場建設貢獻力量,但該申辯意見未被采納。

圖片來源:中基協官網截圖

  違法獲利約23萬元

  說到這位80后,名叫張毅,出生于1981年8月,2016年7月~2017年3月,擔任某基金公司固定收益部專戶投資經理。根據2019年7月證監會的處罰公告,其主要存在兩方面的違法事實:

  其一,在2016年第三季度、第四季度,張毅利用其父親張某芳的證券賬戶進行了證券投資,但事先未向公司申報。

  其二,2016年7月~2017年3月,張毅控制張某芳的證券賬戶進行“15華聯債”“16鄂稻01”“14金貴債”的債券交易。在上述3只債券交易不具備快速有利交易條件的情況下,為了規避市場價格波動風險,張毅在“張某芳”證券賬戶與其管理的專戶資產管理計劃之間交易上述3只債券,為“張某芳”證券賬戶獲取快速交易及價格上的優勢。

  具體交易如下:

  1、2016年10月28日,“張某芳”證券賬戶賣出“14金貴債”32429張;同日,張毅管理的資產管理計劃1買入該債券40000張。

  2、2016年11月16日,“張某芳”證券賬戶買入“16鄂稻01”8690張;同日,張毅管理的資產管理計劃2賣出該債券9000張。

  3、2017年2月23日,“張某芳”證券賬戶賣出“15華聯債”108721張;同日,張毅管理的資產管理計劃2買入該債券147171張。

  經計算,“張某芳”證券賬戶上述交易產生違法所得共計229001.31元。最終,上海證監局決定對張毅責令改正,沒收違法所得229001.31元,并處罰款25萬元。

  加入黑名單十年

  中基協根據上海證監局的行政處罰決定書以及相關規定,擬對張毅采取“加入黑名單,期限為終身”的紀律處分措施,并于2019年9月23日對張毅作出《紀律處分事先告知書》。

  不過,張毅向中基協提交了書面申辯意見,其申辯的理由有4條:

  第一,其對基金行業法律法規了解不夠。

  第二,已及時將盈利上繳基金公司并彌補專戶損失。

  第三,違法行為發生后,基金公司已給予其開除的處分并停發其獎金,上海證監局也已對其作出沒收違法所得并合計罰款25萬元的行政處罰,已受到嚴厲的經濟處罰和行政處分。

  第四,希望繼續為祖國的金融市場建設貢獻力量。

  但經審理,中基協只采納了其中一點,那就是對于張毅退賠彌補相關專戶資產管理計劃損失符合相關規定的紀律處分減免情節,中基協對此項申辯意見予以采納。

  另外三點申辯,中基協認為,張毅作為基金經理有熟悉基金行業相關法律法規的義務,對基金行業法律法規了解不夠不是法定的免責事由;此外,已受到公司開除處分、停發獎金及上海證監局行政處罰等情況,屬于違法行為產生的對其自身不利的后果,與協會的紀律處分無關;而其提出的個人主觀意愿同樣不影響協會紀律處分的作出。

  鑒于以上基本事實、情節和審理情況,最終中基協根據相關規定,對其處以“加入黑名單,期限為十年”的紀律處分。

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